证券从业资历考试后，这些都是你不行逃避的问题！
1、证券从业资历相关问题该向谁咨询？
首要请咨询地点组织的资历处理员，证券从业人员执业注册由地点组织指定专人(资历处理员)担任本质审阅，由其担任回答注册流程和注册资料的细节问题。
如有进一步问题需咨询，证券从业人员请经过地点组织的资历处理员、与协会从业人员处理部交流洽谈后答复。
2、证券从业人员是否需求从业资历和执业证书？
但凡在依法从事证券事务的组织中从事证券事务的专业人员，都应当依照《证券业从业人员资历处理办法》的规则，获得从业资历和执业证书。
3、怎样获得从业资历？
参与中国证券业协会组织的证券从业人员的相关资历考试，成果合格后即可获得(或请求)从业资历。如属中国证监会另行规则的人员，依照中国证监会相关规则获得从业资历。
4、执业证书共有几类？
执业证书包含一般证券事务、证券生意人、证券生意事务营销、出资主办人、证券出资咨询事务、证券出资咨询事务、证券出资咨询事务及保荐代表人等八类。
5、证券运营组织不得聘任哪些人员？
①因违法行为或许违纪行为被开除的证券交易所、证券挂号结算组织、证券服务组织、证券公司的从业人员和被开除的国家机关作业人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
②国家机关作业人员和法令、行政法规规则的制止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。”
证券运营组织不得聘任上述人员。
6、执业注册的详细流程是什么？
执业注册应由请求人经过地点组织向证券业协会请求处理。详细程序如下：
1）由组织资历处理员在协会从业人员处理渠道中为请求人分配登录账号；
2）请求人登录从业人员处理渠道，填写执业证书请求表，并对所填信息的实在、有用性作出许诺，连同打印的书面请求表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸五颜六色证件照一张等资料提交地点组织；
3）组织资历处理员对执业证书请求表进行初审、复审，并对所审信息的实在、有用性作出许诺。书面请求表由地点组织保管备检。电子请求表提交至从业人员处理渠道；
4）从业人员处理渠道将对提交的请求表进行主动审阅，若未能经过主动审阅，则由我会作业人员进行方式审阅；
5）关于经过审阅的请求，从业人员处理渠道将主动生成电子版执业证书，并在协会站公告。。如遇资料完备性问题、诚信记载问题、作业阅历问题、教育阅历问题、证书相片不合格等，协会将与请求人员地点组织进行交流，一般在10-15个作业日内完结相关程序；
保荐代表人资历的请求人，经过地点组织向协会从业人员处理渠道提交请求资料后，首要进入外部公示阶段，公示期满后，进入协会审阅流程。
协会首要对请求人的保代考试成果有用性、考试相片、作业阅历、投行阅历确认、保荐阅历确认、协办项目发行状况等方面进行核对，二十个作业日内审阅完毕，如以上资料存疑，协会将与请求人地点组织进行交流。
此外，关于请求表信息不完整，或请求人资料的实在性、有用性存疑时，请求表将被退回或要求请求人地点组织供给弥补资料进行阐明，一切退回后从头提交的请求将从头核算审阅时刻。
7、请求从事一般证券事务应具有什么条件？
请求从事一般证券事务，除规则科目考试合格外，还应具有以下条件：
1）高中以上文化程度；
2）年满18周岁；
3）具有彻底民事行为能力；
4）已被组织聘任；
5）最近3年未受过刑事处分；
6）未被中国证监会确认为证券市场禁入者，或许已过禁入期的；
7）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规则的景象；
8）法令、行政法规和中国证监会规则的其他条件。
8、从事证券生意营销事务应具有什么条件？
请求从事证券生意营销事务，除规则科目考试合格外，还应具有以下条件：
1）高中以上文化程度；
2）年满18周岁；
3）具有彻底民事行为能力；
4）已被组织聘任；
5）最近3年未受过刑事处分；
6）未被中国证监会确认为证券市场禁入者，或许已过禁入期的；
7）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规则的景象；
8）法令、行政法规和中国证监会规则的其他条件。
9、请求从事证券生意人应具有什么条件？
请求证券生意人执业证书，除规则科目考试合格外，还应具有以下条件：
1）高中以上文化程度；
2）年满18周岁；
3）已与证券公司签定委托合同；
4）具有彻底民事行为能力；
5）最近3年未受过刑事处分；
6）未被中国证监会确认为证券市场禁入者，或许已过禁入期的；
7）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规则的景象；
8）已承受证券公司组织的不少于60个小时的执业前训练，其间法令法规和作业道德的训练时刻不少于20个小时，且经测验合格；
9）法令、行政法规和中国证监会规则的其他条件。
10、请求出资主办人应具有什么条件？
请求出资主办人执业证书，除规则科目考试合格外，还应具有以下条件：
1）高中以上文化程度；
2）年满18周岁；
3）具有彻底民事行为能力；
4）已被组织聘任；
5）最近3年未受过刑事处分；
6）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规则的景象；
7）未被中国证监会确认为证券市场禁入者，或许已过禁入期的；
8）具有3年以上证券出资、研讨、出资参谋或相似从业阅历；
9）具有杰出的诚信记载及作业操行，且最近3年内没有遭到监管部门的行政处分；
10）法令、行政法规和中国证监会规则的其他条件。
11、从事证券出资咨询事务(其他)应具有的条件？
请求从事证券出资咨询事务，除规则科目考试合格外，还应具有以下条件：
1）年满18周岁；
2）大学本科以上学历；
3）具有彻底民事行为能力；
4）已被组织聘任；
5）未受过刑事处分或与证券事务有关的严峻行政处分；
6）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规则的景象；
7）未被中国证监会确认为证券市场禁入者，或许已过禁入期的；
8）具有中华人民共和国国籍；
9）具有从事证券事务2年以上的阅历；
10）法令、行政法规和中国证监会规则的其他条件。
12、从事证券出资咨询事务(投顾)应具有的条件？
请求从事证券出资咨询事务，除规则科目考试合格外，还应具有以下条件：
1）年满18周岁；
2）大学本科以上学历；
3）具有彻底民事行为能力；
4）已被组织聘任；
5）未受过刑事处分或与证券事务有关的严峻行政处分；
6）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规则的景象；
7）未被中国证监会确认为证券市场禁入者，或许已过禁入期的；
8）具有中华人民共和国国籍；
9）具有从事证券事务2年以上的阅历；
10）法令、行政法规和中国证监会规则的其他条件。
13、从事证券出资咨询事务(分析师)应具有的条件？
请求从事证券出资咨询事务，除规则科目考试合格外，还应具有以下条件：
1）年满18周岁；
2）大学本科以上学历；
3）具有彻底民事行为能力；
4）已被组织聘任；
5）未受过刑事处分或与证券事务有关的严峻行政处分；
6）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规则的景象；
7）未被中国证监会确认为证券市场禁入者，或许已过禁入期的；
8）具有中华人民共和国国籍；
9）具有从事证券事务2年以上的阅历；
10）法令、行政法规和中国证监会规则的其他条件。
14、请求保荐代表人资历应具有什么条件？
请求保荐代表人资历，除规则科目考试合格外，还应具有以下条件：
1）高中以上文化程度；
2）年满18周岁；
3）具有彻底民事行为能力；
4）已被组织聘任；
5）最近3年未受过刑事处分；
6）最近3年未遭到中国证监会的行政处分；
7）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规则的景象；
8）未被中国证监会确认为证券市场禁入者，或许已过禁入期的；
9）具有3年以上保荐相关事务阅历；
10）最近3年内涵《证券发行上市保荐事务处理办法》第二条规则的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
11）未负有数额较大到期未清偿的债款；
12）法令、行政法规和中国证监会规则的其他条件。
15、请求人能否请求两种以上执业证书？
不能。请求人只能根据地点组织作业组织，请求一种执业证书。
从业人员改变单位怎样处理执业注册改变？
依照一般的竞业制止准则，从业人员不得一起在两家同业组织执业。从业人员改变执业组织前，必须在原组织将离任手续处理完毕，且应承认组织为其提交离任存案信息。
关于原组织已做离任存案的，新组织可直接在从业人员处理渠道进行改变。
关于原组织未做离任存案的，我会暂时不予受理新组织提交的执业注册改变请求，体系会在“存案公示查询”中做出提示。各组织资历处理人员应常常检查此栏目，并及时为已离任人员处理离任存案。
假如离任人员与原组织存在胶葛，或因其他原因原组织不能为其处理离任手续的，原组织应向协会做出书面状况阐明。
16、渠道账号、暗码丢失或账户被确认怎样办？
从业人员处理渠道账号是由地点组织资历处理员在处理渠道中为请求人分配。关于账号处理、暗码丢失以及账户确认有关问题，请咨询地点组织的资历处理员。
已离任，在协会官无法查询到执业证书？
已从组织离任的人员，一旦组织为其处理离任存案，相关执业证书将无法在协会官查询。
17、执业证书年检何时进行？
根据《证券业从业人员资历处理办法实施细则》，协会对获得一般证券事务的从业人员实施每两年进行一次年检；协会每年定时展开从业人员年检作业，一般从当年第三季度开端至当年12月31日完毕。
根据《证券生意人执业注册挂号暂行办法》，协会对获得证券生意人证书的从业人员实施翻滚年检；证券生意人自其获得证券生意人证书之日起，每年一次实施翻滚年检。
根据《关于进一步完善保荐代表人处理的告诉》，协会对获得保荐代表人资历的从业人员实施每年年检。
18、执业证书的年检流程是什么？
一般从业人员年检的首要流程：
1、个人填写年检请求表；
2、组织审阅，并将年检成果在协会组织进行内部公示；
3、各组织年检成果经过协会站进行外部公示；
4、协会公告年检成果。
19、证券生意人年检的首要流程：
1、组织审阅；
2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和经过协会站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个作业日；外部公示期为20个作业日；
3、证券生意人注册信息更新。证券生意人经过年检后，注册有用日期主动延伸一年。
保荐代表人年检的首要流程：
1、组织审阅；
2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和经过我会站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个作业日；外部公示期为20个作业日；
3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人经过年检后，注册有用日期主动延伸一年。
20、没有经过年检的人员怎样处理？
有下列景象之一的，不予经过年检：
1）执业证书请求资料或年检资料招摇撞骗的；
2）未按规则完结后续作业训练的；
3）不再契合执业证书获得条件的；
4）未按规则参与年检的；
5）协会规则的其他景象。
因第、项未经过年检的人员，由协会刊出其执业证书。
因第、、项未经过年检的人员，由协会移送中国证监会暂停其执业。
21、怎样确认哪些从业人员需求参与年检？
年检作业开端后，从业人员处理渠道随时向各公司供给需求参与当年年检人员的名单及其完结后续作业训练的状况。
离任人员无需参与年检。
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