2019年6月30日
基金办理人：广发基金办理有限公司
基金保管人：上海浦东发展银行股份有限公司
送出日期：二一九年八月二十八日
1重要提示
1.1重要提示
基金办理人的董事会、董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带的法令责任。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同，并由董事长签发。
基金保管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规则，于2019年8月26日复核了本陈说中的财政目标、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。
基金办理人许诺以诚实信誉、勤勉尽责的原则办理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余。
基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资抉择计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。
本半年度陈说摘要摘自半年度陈说正文，出资者欲了解详细内容，应阅览半年度陈说正文。
本陈说中财政材料未经审计。
本陈说期自2019年1月1日起至6月30日止。
2基金简介
2.1基金根本状况
2.2基金产品阐明
2.3基金办理人和基金保管人
2.4信息发表办法
3首要财政目标和基金净值体现
3.1首要管帐数据和财政目标
金额单位：人民币元
注：所述基金成绩目标不包含持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。
本期已完成收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值改动收益。
期末可供分配赢利选用期末财物负债表中未分配赢利与未分配赢利中已完成部分的孰低数。
3.2基金净值体现
3.2.1基金份额净值增加率及其与同期成绩比较基准收益率的比较
注：成绩比较基准：中债归纳指数收益率×90%+银行1年期定时存款利率×10%。
成绩比较基准是根据基金合同关于财物装备份额的规则构建的。
3.2.2自基金合同收效以来基金份额累计净值增加率改动及其与同期成绩比较基准收益率改动的比较
广发汇瑞3个月定时敞开债券型主张式证券出资基金
份额累计净值增加率与成绩比较基准收益率前史走势比照图
4办理人陈说
4.1基金办理人及基金司理状况
4.1.1基金办理人及其办理基金的经历
本基金办理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文同意，于2003年8月5日建立，注册本钱1.2688亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽烟通讯科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融立异出资控股有限公司。公司具有公募基金办理、特定客户财物办理、社保基金境内出资办理人、根本养老稳妥基金证券出资办理安排、受托办理稳妥资金出资办理人、稳妥确保基金托付财物办理出资办理人、合格境内安排出资者境外证券出资办理等事务资历。
本基金办理人在董事会下设合规及危险办理委员会、薪酬与资历审查委员会、战略规划委员会三个专业委员会。公司下设出资抉择计划委员会、危险操控委员会和32个部分：微观战略部、价值出资部、战略出资部、生长出资部、专户出资部、固定收益办理总部、指数出资部、量化出资部、财物装备部、世界事务部、研讨发展部、产品设计部、营销办理部、安排理财部、途径办理总部、养老金部、战略与立异事务部、北京分公司、广州分公司、上海分公司、互联金融部、中心生意部、基金管帐部、注册挂号部、信息技术部、合规稽核部、金融工程与危险办理部、规划发展部、人力资源部、财政部、归纳办理部、北京办事处。此外，还出资设立了瑞元本钱办理有限公司、广发世界财物办理有限公司，参股了证通股份有限公司。
到2019年6月30日，本基金办理人办理一百九十只敞开式基金，办理公募基金规划为4452亿元。一起，公司还办理着多个特定客户财物办理出资组合、社保基金出资组合和养老基金出资组合。
4.1.2基金司理及基金司理助理简介
注：1.“任职日期”和“离任日期”指公司公告聘任或解聘日期。
4.2办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明
本陈说期内，本基金办理人严厉遵守《中华人民共和国证券出资基金法》等有关法令法规及基金合同、基金招募阐明书等有关基金法令文件的规则，本着诚实信誉、勤勉尽责的原则办理和运用基金财物，在严厉操控危险的根底上，为基金份额持有人追求最大利益。本陈说期内基金运作合法合规，无危害基金持有人利益的行为，基金的出资办理契合有关法规及基金合同的规则。
4.3办理人对陈说期内公平生意状况的专项阐明
4.3.1公平生意原则的履行状况
本陈说期内，上述公平生意原则整体履行状况杰出。经过对本年度该组合与公司其他各组合的同日、3日内和5日内的同向生意价差进行专项剖析，未发现该组合与其他组合在不同的时刻窗口下同向生意存在满意的样本量且差价率均值明显不趋于0的状况，标明陈说期内该组合未产生或许导致不公平生意和利益输送的反常状况。
4.3.2反常生意行为的专项阐明
本公司原则上制止不同出资组合之间或同一出资组合在同一生意日内进行反向生意。假如因应对大额换回等特殊状况需求进行反向生意的，则需经公司领导严厉批阅并留痕备检。
本陈说期内，公司旗下全部出资组合参加的生意所揭露竞价生意中，同日反向生意成交较少的单边生意量超越该证券当日成交量的5%的生意共4次，均为指数量化出资组合因出资战略需求和其他组合产生的反向生意。
本陈说期内，未发现本基金有或许导致不公平生意和利益输送的反常生意。
4.4办理人对陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明
4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析
本陈说期，微观经济数据及其商场预期呈现了较大的动摇。去年底商场对经济的失望预期较为浓重，跟着社融数据大超预期、一季度经济数据以及房地产出售数据的短期回暖，达观预期敏捷升温。而5月中美买卖的外部冲击以及包商银行被忽然保管的内部冲击，导致商场心情从头回落。陈说期内，方针面以宽松为主，尤其在首尾两个时刻段，体现为年头社融增速的大幅上行以及为应对5、6月份的内外部冲击而进行的短期对冲,将短期资金利率带到了前史底部。长端债券的收益率随经济数据同向改动，前4个月震动上行，5、6月份转为下行。短端债券收益率走势与长端共同，不同的是，因为资金面继续宽松，短端收益率创出了新低。本基金在一季度继续增持利率债和商业银行债，在5、6月份收益率的下行阶段，部分实现了浮盈，并置换入生意所AAA公司债，然后提高了本组合在生意所的融资才能。
4.4.2陈说期内基金的成绩体现
本陈说期内，本基金的份额净值增加率为2.33%，同期成绩比较基准收益率为1.71%。
4.5办理人对微观经济、证券商场及职业走势的扼要展望
咱们以为中国经济中长期保持较高增速的趋势没有改动，仍具有微弱的增加潜力。但就下半年而言，短期的经济压力会相对大一些。咱们忧虑国内经济下行预期会边沿影响内需的耐性、年底的通胀危险会影响稳增加方针的落地，以及全球买卖环境的继续恶化。因而，关于下半年，咱们会保持高资质的信誉遴选规范，优化持仓结构，在中长期利率债方面寻求波段时机。
4.6办理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明
公司设有估值委员会，依照相关法令法规和证监会的相关规则，担任拟定旗下基金出资种类的估值原则和估值程序，并选取恰当的估值办法，经公司办理层同意后方可施行。估值委员会的成员包含：公司分担投研、估值的公司领导、督察长、各出资部分担任人、研讨发展部担任人、合规稽核部担任人、金融工程与危险办理部担任人和基金管帐部担任人。估值委员会定时对估值方针和程序进行点评，在产生了影响估值方针和程序的有用性及适用性的状况后及时修订估值办法，以确保其继续适用。基金日常估值由基金管帐部详细履行，并确保和保管行核对共同。出资研讨人员积极关注商场改动、证券发行安排严重事件等或许对估值产生严重影响的要素，向估值委员会提出估值主张，确保估值的公允性。合规稽核部担任定时对基金估值程序和办法进行核对，确保估值委员会的各项抉择计划得以有用履行。以上全部相关人员具有较高的专业才能和丰厚的职业从业经历。为确保基金估值的客观独立，基金司理不参加估值的详细流程，但若存在对相关出资种类估值有失公允的状况，可向估值委员会提出定见和主张。各方不存在任何严重利益冲突，全部以保护基金持有人利益为原则。
本基金办理人已与中心国债挂号结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按合同约好供给相关债券种类的估值数据。
4.7办理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规则，2019年1月18日广发汇瑞3个月定时敞开债券每10份基金份额分配0.200元。到2019年6月30日，广发汇瑞3个月定时敞开债券可供分配赢利为277,830,908.51元。上述赢利分配契合合同规则。
5保管人陈说
5.1陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明
本陈说期内，上海浦东发展银行股份有限公司在对广发汇瑞3个月定时敞开债券型主张式证券出资基金的保管过程中，严厉遵守《中华人民共和国证券出资基金法》及其他有关法令法规、基金合同、保管协议的规则，不存在危害基金份额持有人利益的行为，彻底尽职尽责地履行了基金保管人应尽的责任。
5.2保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明
本陈说期内，本保管人依照《中华人民共和国证券出资基金法》及其他有关法令法规、基金合同、保管协议的规则，对广发汇瑞3个月定时敞开债券型主张式证券出资基金的出资运作进行了监督，对基金财物净值的核算、基金份额申购换回价格的核算以及基金费用开支等方面进行了仔细的复核，未发现基金办理人存在危害基金份额持有人利益的行为。该基金本陈说期内进行了一次赢利分配，分配金额为110,114,939.65元。
5.3保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表定见
本陈说期内，由广发基金办理有限公司编制本保管人复核的本陈说中的财政目标、净值体现、收益分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容实在、精确、完好。
6半年度财政管帐陈说
6.1财物负债表
管帐主体：广发汇瑞3个月定时敞开债券型主张式证券出资基金
陈说截止日：2019年6月30日
单位：人民币元
注：陈说截止日2019年6月30日，基金份额净值人民币1.0571元，基金份额总额5,505,939,518.64份。
6.2赢利表
管帐主体：广发汇瑞3个月定时敞开债券型主张式证券出资基金
本陈说期：2019年1月1日至2019年6月30日
单位：人民币元
6.3全部者权益改动表
报表附注为财政报表的组成部分。
本陈说6.1至6.4，财政报表由下列担任人签署：
基金办理人担任人：孙树明，主管管帐工作担任人：窦刚，管帐安排担任人：张晓章
6.4报表附注
6.4.1基金根本状况
广发汇瑞3个月定时敞开债券型主张式证券出资基金由广发汇瑞一年定时敞开债券型证券出资基金转型而成。广发汇瑞一年定时敞开债券型证券出资基金经中国证券监督办理委员会证监答应[2016]2501号《关于准予广发汇瑞一年定时敞开债券型证券出资基金注册的批复》核准，由广发基金办理有限公司依照《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作办理办法》等有关规则和《广发汇瑞一年定时敞开债券型证券出资基金基金合同》主张，于2016年11月15日向社会揭露发行征集并于2016年11月28日正式建立。广发汇瑞一年定开债券的基金办理人为广发基金办理有限公司，基金保管人为上海浦东发展银行股份有限公司。
广发汇瑞一年定开债券征集期间为2016年11月15日至2016年11月18日止，为契约型、定时敞开式基金，存续期限不定，征集资金总额为人民币500,011,147.85元，有用认购户数为216户。其间，认购资金在征集期间产生的利息合计人民币10,000.00元，折合基金份额10,000.00份。认购资金在征集期间产生的利息依照基金合同的有关约好计入基金份额持有人的基金账户。广发汇瑞一年定开债券征集资金经德勤华永管帐师事务所验资。
广发汇瑞一年定开债券于2018年4月9日起至2018年5月9日期间以通讯办法举行了基金份额持有人大会，大会审议了《关于广发汇瑞一年定时敞开债券型证券出资基金转型有关事项的方案》，并由参加大会的基金份额持有人及代理人对本次会议方案表决经过，抉择于2018年5月11日收效。广发汇瑞一年定开债券称号改动为“广发汇瑞3个月定时敞开债券型主张式证券出资基金”，修订后的《广发汇瑞3个月定时敞开债券型主张式证券出资基金基金合同》于2018年6月13日收效。
本基金的财政报表于2019年8月26日现已本基金的基金办理人及基金保管人同意报出。
6.4.2管帐报表的编制根底
本基金的财政报表依照财政部公布的企业管帐原则和中国证监会发布的关于基金职业实务操作的有关规则编制，一起在详细管帐核算和信息发表方面也参阅了中国证券出资基金业协会发布的若干基金职业实务操作。本财政报表以继续运营为根底编制。
6.4.3遵从企业管帐原则及其他有关规则的声明
本基金财政报表的编制契合企业管帐原则和中国证监会发布的关于基金职业实务操作的有关规则的要求，实在、完好地反映了本基金2019年6月30日的财政状况以及2019年上半年度的运营效果和基金净值改动状况。
6.4.4本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相共同的阐明
本基金本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相共同。
6.4.5管帐方针和管帐估量改动以及过失更正的阐明
6.4.5.1管帐方针改动的阐明
本基金在本陈说期间无需阐明的严重管帐方针改动。
6.4.5.2管帐估量改动的阐明
本基金在本陈说期间无需阐明的严重管帐估量改动。
6.4.5.3过失更正的阐明
本基金在本陈说期间无需阐明的严重管帐过失更正。
6.4.6税项
印花税
证券生意印花税税率为1‰，由出让方交纳。
增值税、城建税、教育费附加及当地教育费附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开运营税改增值税试点的告诉》的规则，经国务院同意，自2016年5月1日起在全国规模内全面推开运营税改征增值税试点，金融业归入试点规模，由交纳运营税改为交纳增值税。金融产品转让，依照卖出价扣除买入价后的余额为出售额。对证券出资基金办理人运用基金生意股票、债券的转让收入免征增值税；国债、当地政府债利息收入以及金融同业来往利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步清晰全面推开营改增试点金融业有关方针的告诉》的规则，金融安排展开的质押式买入返售金融产品事务及持有方针性金融债券获得的利息收入归于金融同业来往利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融安排同业来往等增值税方针的弥补告诉》的规则，金融安排展开的买断式买入返售金融产品事务、同业存款、同业存单以及持有金融债券获得的利息收入归于金融同业来往利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于清晰金融、房地产开发、教育辅佐服务等增值税方针的告诉》的规则，资管产品运营过程中产生的增值税应税行为，以资管产品办理人为增值税交税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的告诉》的规则，自2018年1月1日起，资管产品办理人运营资管产品过程中产生的增值税应税行为，暂适用简易计税办法，依照3%的征收率交纳增值税，资管产品办理人未别离核算资管产品运营事务和其他事务的出售额和增值税应交税额的在外。资管产品办理人可挑选别离或汇总核算资管产品运营事务出售额和增值税应交税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中产生的增值税应税行为，未交纳增值税的，不再交纳；已交纳增值税的，已交税额从资管产品办理人今后月份的增值税应交税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定财物进项税额抵扣等增值税方针的告诉》的规则，自2018年1月1日起，资管产品办理人运营资管产品供给的借款服务、产生的部分金融产品转让事务，依照以下规则确认出售额：供给借款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为出售额；转让2017年12月31日前获得的股票、债券、基金、非货品期货，能够挑选依照实践买入价核算出售额，或许以2017年最终一个生意日的股票收盘价、债券估值、基金份额净值、非货品期货结算价格作为买入价核算出售额。
本基金别离按实践交纳的增值税额的7%、3%和2%交纳城市保护建造税、教育费附加和当地教育费附加。
企业所得税
证券出资基金从证券商场中获得的收入，包含生意股票、债券的差价收入，股权的股息、盈利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金从上市公司分配获得的股息盈利所得，持股期限在1个月以内的，其股息盈利所得全额计入应交税所得额；持股期限在1个月以上至1年的，减按50%计入应交税所得额；持股期限超越1年的，减按25%计入应交税所得额；自2015年9月8日起，证券出资基金从揭露发行和转让商场获得的上市公司股票，持股期限超越1年的，股息盈利所得暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7相关方联系
6.4.7.1本陈说期存在操控联系或其他严重利害联系的相关方产生改动的状况
本基金本陈说期不存在操控联系或许其他严重利害联系的相关方联系产生改动的状况。
6.4.7.2本陈说期与基金产生相关生意的各相关方
6.4.8本陈说期及上年度可比期间的相关方生意
6.4.8.1经过相关方生意单元进行的生意
6.4.8.1.1股票生意
本基金本陈说期内及上年度可比期间内无经过相关方生意单元进行的股票生意。
6.4.8.1.2权证生意
本基金本陈说期内及上年度可比期间内无经过相关方生意单元进行的权证生意。
6.4.8.1.3债券生意
金额单位：人民币元
6.4.8.1.4债券回购生意
金额单位：人民币元
6.4.8.1.5敷衍出相关方的佣钱
本基金本陈说期内及上年度可比期间内无敷衍出相关方的佣钱，本陈说期末及上年度可比期间末无敷衍相关方佣钱余额。
6.4.8.2相关方酬劳
6.4.8.2.1基金办理费
单位：人民币元
注：本基金的办理费按前一日基金财物净值的0.30%年费率计提。办理费的核算办法如下：
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金办理费
E为前一日的基金财物净值
基金办理费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出，由基金办理人与基金保管人核对共同后，基金保管人依照与基金办理人协商共同的办法在月初五个工作日内从基金产业中一次性付出给基金办理人。若遇法定节假日、公度假或不行抗力等，付出日期顺延。
6.4.8.2.2基金保管费
单位：人民币元
注：本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.10%的年费率计提。保管费的核算办法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金保管费
E为前一日的基金财物净值
基金保管费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出，由基金办理人与基金保管人核对共同后，基金保管人依照与基金办理人协商共同的办法在月初五个工作日内从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、公度假或不行抗力等，付出日期顺延。
6.4.8.3与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意
单位：人民币元
6.4.8.4各相关方出本钱基金的状况
6.4.8.4.1陈说期内基金办理人运用固有资金出本钱基金的状况
份额单位：份
注：基金办理人本陈说期内及上年度可比期间内持有本基金份额改动的相关费用按基金合同及更新的招募阐明书的有关规则付出。
6.4.8.4.2陈说期末除基金办理人之外的其他相关方出本钱基金的状况
份额单位：份
6.4.8.5由相关方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
注：本基金的银行存款由基金保管人上海浦东发展银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约好利率计息。
6.4.8.6本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况
本基金本陈说期内及上年度可比期间内无在承销期内参加相关方承销的证券。
6.4.9期末本基金持有的流转受限证券6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券
到本陈说期末2019年6月30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流转受限证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流转受限股票
到本陈说期末2019年6月30日止，本基金无持有暂时停牌等流转受限股票。
6.4.9.3期末债券正回购生意中作为典当的债券
6.4.9.3.1银行间商场债券正回购
到本陈说期末2019年6月30日止，本基金从事银行间商场债券正回购生意构成的卖出回购证券款余额193,999,589.00元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
6.4.9.3.2生意所商场债券正回购
到本陈说期末2019年6月30日止，基金从事证券生意所债券正回购生意构成的卖出回购证券款余额811,800,000.00元，于2019年7月1日、7月2日、7月4日先后到期。该类生意要求本基金在回购期内持有的证券生意所生意的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券生意所规则的份额折算为规范券后，不低于债券回购生意的余额。
6.4.10有助于了解和剖析管帐报表需求阐明的其他事项
1、公允价值
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融财物和负债首要包含应收金钱和其他金融负债，其账面价值接近于公允价值。
以公允价值计量的金融工具
金融工具公允价值计量的办法
公允价值计量成果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决议：
榜首层次：相同财物或负债在活泼商场上未经调整的报价。
第二层次：除榜首层次输入值外相关财物或负债直接或直接可查询的输入值。
第三层次：相关财物或负债的不行查询输入值。
各层级金融工具公允价值
于2019年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中归于第二层级的余额为人民币6,708,810,500.00元，无归于榜首层级和第三层级的金额。
公允价值所属层级间的严重改动
关于证券生意所上市的证券，若呈现严重事项停牌、生意不活泼、或归于非揭露发行等状况，本基金别离于停牌日至生意康复活泼日期间、生意不活泼期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第二层级或第三层级，上述事项免除时将相关证券的公允价值列入榜首层级。
2、除公允价值外，到财物负债表日本基金无需求阐明的其他重要事项。
7出资组合陈说
7.1期末基金财物组合状况
金额单位：人民币元
7.2陈说期末按职业分类的股票出资组合
7.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合
本基金本陈说期末未持有境内股票。
7.2.2陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合
本基金本陈说期末未持有经过港股通出资的股票。
7.3期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名股票出资明细
本基金本陈说期末未持有股票。
7.4陈说期内股票出资组合的严重改动
7.4.1累计买入金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细
本基金本陈说期内未持有股票。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细
本基金本陈说期内未持有股票。
7.4.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额
本基金本陈说期内未持有股票。
7.5期末按债券种类分类的债券出资组合
金额单位：人民币元
7.6期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名债券出资明细
金额单位：人民币元
7.7期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细
金额单位：人民币元
7.8陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五贵重金属出资明细
本基金本陈说期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名权证出资明细
本基金本陈说期末未持有权证。
7.10陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明
本基金本陈说期末未持有股指期货。
本基金本陈说期内未进行股指期货生意。
7.11陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明
本基金本陈说期末未持有国债期货。
本基金本陈说期内未进行国债期货生意。
7.12出资组合陈说附注
7.12.1本基金出资的前十名证券的发行主体中，浙商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、交通银行股份有限公司在陈说编制日前一年内曾遭到中国银行稳妥监督办理委员会或其派出安排的处分；交通银行股份有限公司在陈说编制日前一年内曾遭到中国人民银行的处分。
本基金对上述主体发行的相关证券的出资抉择计划程序契合相关法令法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金出资的其他前十名证券的发行主体本期没有呈现被监管部分立案查询，或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。
7.12.2本陈说期内，基金出资的前十名股票未呈现超出基金合同规则的备选股票库的景象。
7.12.3期末其他各项财物构成
单位：人民币元
7.12.4期末持有的处于转股期的可转化债券明细
本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明
本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。
8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
8.2期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况
8.3期末基金办理人的从业人员持有本敞开式基金份额总量区间的状况
8.4主张式基金主张资金持有份额状况
9敞开式基金份额改动
单位：份
10严重事件提醒
10.1基金份额持有人大会抉择
本陈说期内未举行基金份额持有人大会。
10.2基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事改动
本基金办理人于2019年6月4日发布公告，自2019年6月1日起，聘任窦刚先生担任公司首席信息官。
本陈说期内，本基金保管人的专门基金保管部分未产生严重人事改动。
10.3触及基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼
本陈说期内无触及本基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼事项。
10.4基金出资战略的改动
本陈说期内本基金出资战略未产生改动。
10.5为基金进行审计的管帐师事务所状况
本陈说期内本基金延聘的管帐师事务所未产生改动。
10.6办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况
本陈说期内，本基金办理人、保管人的保管事务部分及其相关高档办理人员无受稽察或处分等状况。
10.7基金租借证券公司生意单元的有关状况
10.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况
金额单位：人民币元
注：1、生意座位挑选规范：
财政状况杰出，在最近一年内无严重违规行为；
运营行为规范，内操控度健全，在业内有杰出的名誉；
具有出资运作所需的高效、安全、合规的座位资源，满意出资组合进行证券生意的需求；
具有较强的研讨和职业剖析才能，能及时、全面、精确地向公司供给关于微观、职业、商场及个股的高质量陈说，并能根据基金出资的特殊要求，供给专门的研讨陈说；
能积极为公司出资事务的展开，供给杰出的信息沟通和客户服务；
能供给其他基金运作和办理所需的服务。
2、生意座位挑选流程：
对生意单元候选券商的研讨服务进行评价。本基金办理人安排相关人员根据生意单元挑选规范对生意单元候选券商的服务质量和研讨实力进行评价，确认选用生意单元的券商。
协议签署及告诉保管人。本基金办理人与被挑选的券商签定生意单元租借协议，并告诉基金保管人。
10.7.2基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况
金额单位：人民币元
11影响出资者抉择计划的其他重要信息
11.1陈说期内单一出资者持有基金份额份额到达或超越20%的状况
广发基金办理有限公司
二一九年八月二十八日
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